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無登録で金融商品取引業等を行う者について(平成26年6月12日)

平成26年6月12日
東海財務局

 無登録で金融商品取引業等を行う者について、金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針2-1-1(7)に基づき、本日、警告を行いましたので、下記のとおり公表いたします。
 
業者名等 株式会社クラーチ・フォルスト
代表取締役  河村 誠
所在地又は住所 愛知県刈谷市中手町1-305
内容等  ファンド(外国為替証拠金取引運用型)の私募及び投資運用を行っていたもの。
備考 顧客との間で「顧問契約書」と題する契約を締結したうえで、顧客から拠出された資金を外国為替証拠金取引で運用していた。
※本件以外に警告書を発出した無登録業者及び類似商号等使用者については、以下をご覧ください。

 

◇注意事項

 
  •  金融商品取引法では、組合などのファンドへの出資を募る者や、ファンド財産の投資運用を行う者に対して、原則として登録を義務付けています。
  •  登録を受けずに、一般投資家に対して、ファンドへの出資の勧誘等をすることは、法律違反の可能性があり、無登録業者による詐欺的な投資勧誘被害が多発しております。 
  •  金融商品取引法上の登録や届出を行っている業者についても、金融庁・財務局が、その業者の信用力等を保証するものではありません。登録業者等からファンドへの出資の勧誘等を受けた場合でも、その業者の信用力を慎重に見極めるとともに、取引内容を十分に理解したうえで、投資を行うかどうかの判断をすることが重要です。安易な儲け話には応じないよう、十分にご注意ください。

 

◇投資家の皆様へ

 

  •  株式や社債、ファンド等の取引に関し、高齢者を中心にトラブルが多発しています。
  •  無登録業者からの勧誘に応じることのないよう、金融商品取引法上の登録や適格機関投資家等特例業務の届出の有無は、必ずご確認ください。不審に思ったら、一人で悩まず、すぐに問い合わせ先(金融ほっとライン(東海):052-951-9620)へご相談下さい。

本ページに関するお問い合わせ先

東海財務局 証券監督課 052-951-2498

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