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無登録で金融商品取引業等を行う者について(令和元年6月21日)

令和元年6月21日
東海財務局
 無登録で金融商品取引業等を行う者について、金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針Ⅱ-1-1(7)に基づき、本日、警告を行いましたので、下記のとおり公表いたします。
 
業者名等 株式会社オープニングベル
代表取締役 藤井 百七郎
所在地又は住所 愛知県名古屋市中村区中村町二丁目17番地
内容等 投資助言・代理業者である東海投資助言サービス合同会社の名義を借り、投資顧問契約に基づく投資助言行為を行っていたもの。
備考 当局が東海投資助言サービス合同会社(以下「東海投資助言サービス社」)を検査した結果、東海投資助言サービス社が、金融商品取引業の登録を受けていない当該業者に東海投資助言サービス社の名義を使用させて、顧客に投資顧問契約を締結させ、国内株式に係る売買のタイミングや価格等を電子メールで配信する投資助言行為を行わせていたことが判明したもの。
※東海投資助言サービス社に対する検査結果の内容は、以下のリンクを参照。

※本件以外に警告書を発出した無登録業者及び類似商号等使用者については、以下をご覧ください。

◇注意事項

  •  金融商品取引法では、投資顧問契約に基づき、有価証券の価値等又は金融商品の価値等(デリバティブ取引を含む)の分析に基づく投資判断に関し、助言を行う(以下「投資助言」という)者に対して、原則として登録を義務付けています。
  •  登録を受けずに投資助言することは、法律違反の可能性があり、無登録業者による投資助言が発生しております。
  •  金融商品取引法上の登録を行っている業者についても、金融庁・財務局が、その業者の信用力等を保証するものではありません。登録業者から投資助言の勧誘等を受けた場合でも、内容を十分に理解したうえで、投資助言を受けるかどうかの判断をすることが重要です。十分にご注意ください。 

◇投資家の皆様へ

  •  株式や社債、ファンド等の取引に関し、高齢者を中心にトラブルが多発しています。
  •  無登録業者からの勧誘に応じることのないよう、金融商品取引法上の登録や適格機関投資家等特例業務の届出の有無は、必ずご確認ください。不審に思ったら、一人で悩まず、すぐに問い合わせ先(金融ほっとライン(東海):052-951-9620)へご相談下さい。

本ページに関するお問い合わせ先

東海財務局 証券監督課 052-951-2498

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